编号 业务活动
01 根据股份公司发布的地区公司基本业务流程目录，结合公司业务，确定形成本公司基本业务流程目录
02 组织开展业务流程描述
03 审核业务流程描述
04 审查业务流程并批复
05 配合股份公司内控部开展风险评估，并向内控部反馈风险情况
06 根据股份公司发布的风险数据库，结合公司业务进行风险识别，确定形成公司风险数据库
07 根据业务风险和股份公司发布的《关键控制管理文件》进行控制分析，建立相关业务流程风险控制文档
08 根据股份公司公司层面相关管理制度制定完善本公司相关管理制度
08 审定公司内部控制管理文件，并批准实施
09 按照内部控制管理文件和公司层面相关制度，实施相关政策、控制与程序，并保留实施证据
10 定期或不定期收集、整理、分析控制实施情况，发现问题，提出改进建议；收集新发生的业务或现有业务新出现的风险，向股份公司内控部报告风险信息与控制实施情况
11 根据股份公司回复意见或更新发布的风险数据库、关键控制文档、《内部控制管理手册》，修订、更新公司风险数据库、内部控制管理文件并上报
12 审核上报的修订后的内部控制管理文件，出具审核意见
12 完善相关制度
13 更新《内部控制管理手册公司分册》
14 批准发布
15 按照更新后的内部控制管理文件和公司层面相关制度，执行相关政策、控制与程序，并保留实施证据

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